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關(guān)于宜興市2020年度本級預(yù)算執(zhí)行和其他財政收支審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況
來源:宜興市審計局 時間:2021-10-29 17:32:39 瀏覽次數(shù): 字號:[ ]
索引號 014046317/2021-05979 生成日期 2021-10-29 公開日期 2021-10-29
文件編號 公開時限 長期公開
發(fā)布機(jī)構(gòu) 宜興市審計局 公開形式 網(wǎng)站
公開方式 主動公開 公開范圍 面向社會
效力狀況 有效 公開程序 部門編制,經(jīng)辦公室審核后公開
主題(一) 財政、金融、審計 主題(二) 審計 體裁 其他
關(guān)鍵詞 財務(wù),審計,行政 分類詞 財政,行政事務(wù)
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內(nèi)容概述 關(guān)于宜興市2020年度本級預(yù)算執(zhí)行和其他財政收支審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況

  市審計局在2020年度本級預(yù)算執(zhí)行和其他財政收支審計中發(fā)現(xiàn)問題共涉及21個項(xiàng)目180個問題。各級、各部門高度重視,積極采取有力措施,有序推進(jìn)審計發(fā)現(xiàn)問題的整改工作。目前已完成整改并“銷號”的問題有160個,銷號率達(dá)88.89%,比去年提高7.89個百分點(diǎn),尚有20個問題未能在規(guī)定期限內(nèi)完成整改,處于“掛號”狀態(tài)。通過整改,收繳財政資金5.61億元,清理不明來源款1.32億元,原渠道歸還資金866.68萬元,建立健全各項(xiàng)管理制度41項(xiàng)。

  一、整改機(jī)制不斷完善,整改合力有效顯現(xiàn)

  在市委的高度重視下,推動審計發(fā)現(xiàn)問題整改的聯(lián)動機(jī)制基本形成,市政府高度重視,全面部署,市審計局履職擔(dān)當(dāng),加強(qiáng)督促,被審計單位全面擔(dān)負(fù)起整改的主體責(zé)任,從快從嚴(yán)推進(jìn)整改各項(xiàng)工作的落實(shí),審計監(jiān)督治已病、防未病的作用得到了更好的發(fā)揮。

 ?。ㄒ唬h委政府高度重視,高位督促整改效果明顯。市委高度重視審計發(fā)現(xiàn)問題的整改工作,主要領(lǐng)導(dǎo)先后32次對審計報告和審計要情作出重要批示,對審計查出重大問題提出明確的整改意見和具體要求。市人大常委會切實(shí)加強(qiáng)對審計整改情況的監(jiān)督,著重對有關(guān)被審計單位整改情況進(jìn)行滿意度測評開展專題調(diào)研和工作部署。市政府積極推動各級審計機(jī)關(guān)審計發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí),市長、分管市長多次就審計整改中的具體問題,對上主動協(xié)調(diào),對下加強(qiáng)督促,推動各級各類審計發(fā)現(xiàn)問題的整改進(jìn)程有效加快。

 ?。ǘ徲嫺櫠讲榕e措有力,整改效能大幅提升。市審計局按立行立改、分階段整改、持續(xù)整改的分類整改要求,加強(qiáng)對審計整改情況的跟蹤督促檢查,對審計整改事項(xiàng)實(shí)行動態(tài)管理,力促被審計單位提高整改效率、實(shí)現(xiàn)工作閉環(huán)。將審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況納入審計項(xiàng)目一并實(shí)施,推動被審計單位邊接受審計、邊落實(shí)整改,著力提升整改成效;對審計發(fā)現(xiàn)問題涉及的整改事項(xiàng)實(shí)行動態(tài)管理,采取實(shí)地檢查、審閱材料等形式逐一核查整改落實(shí)情況,實(shí)行“對賬銷號”;在發(fā)現(xiàn)重大問題后,市審計局以審計要情或?qū)徲嬁靾笮问较蚴形?、市政府報告,今年共發(fā)出審計要情7份、審計快報3份,均獲得市主要領(lǐng)導(dǎo)簽批,力促被審計單位迅速解決群眾關(guān)注問題,及時化解財政資金重大風(fēng)險問題,慎重解決歷史遺留問題。

  (三)整改主體責(zé)任有效夯實(shí),主動擔(dān)當(dāng)精神明顯提升。被審計單位不斷提高認(rèn)識,切實(shí)擔(dān)當(dāng)起審計整改的主體責(zé)任,主要負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行第一責(zé)任人職責(zé),落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)批示精神,積極采納審計意見和建議,強(qiáng)化責(zé)任分工,將整改審計查出的問題、落實(shí)審計提出的意見建議納入重要議事日程,制定整改方案,明確整改措施、整改時限、目標(biāo)要求,按項(xiàng)逐條落實(shí)具體責(zé)任單位和責(zé)任人,整改工作取得較好成效。

  二、審計發(fā)現(xiàn)問題的整改工作成效

  今年以來,審計整改堅持推動揭示問題與解決問題相統(tǒng)一,促進(jìn)解決問題背后的體制性障礙、機(jī)制性缺陷、制度性漏洞,堅持加強(qiáng)管理,強(qiáng)化審計整改責(zé)任落實(shí),維護(hù)審計監(jiān)督的嚴(yán)肅性和權(quán)威性,將審計整改成果轉(zhuǎn)化為治理效能。

 ?。ㄒ唬﹪@促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展,審計整改的目標(biāo)取向不斷聚焦。審計發(fā)現(xiàn)一些單位研發(fā)投入未能達(dá)到要求、項(xiàng)目政策引導(dǎo)性不強(qiáng)、成果轉(zhuǎn)化慢等問題,被審計單位通過加強(qiáng)政策引導(dǎo)研究、完善制度、加強(qiáng)跟蹤監(jiān)督等措施,助推我市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施。圍繞信息化建設(shè)規(guī)范性統(tǒng)籌性不強(qiáng)的問題,相關(guān)部門迅速開展調(diào)研,完善管理制度,統(tǒng)籌強(qiáng)化項(xiàng)目規(guī)劃、評審、招標(biāo)、實(shí)施、竣工驗(yàn)收、運(yùn)行后評價等全過程監(jiān)督管理,已開展公共數(shù)據(jù)資源核查,進(jìn)一步完善了覆蓋全市公共管理服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)清單、公共數(shù)據(jù)資源目錄,截至2021年8月底,完成46個部門的數(shù)據(jù)共享交換服務(wù),日交換量達(dá)551萬條,累計共享數(shù)據(jù)132413萬條,完成了全市公共管理信息系統(tǒng)的提檔升級。民生領(lǐng)域問題成為被審計單位整改工作的重中之重。針對困難群眾保障政策執(zhí)行存在盲區(qū)、保障資金使用不合規(guī)等問題,相關(guān)職能部門和單位立即組織全面排查,按照應(yīng)保的立即保、不應(yīng)保的立即退的要求,糾正工作失誤,規(guī)范工作規(guī)程,對由于自身身體狀況和暫不在宜興本地、無法履行相關(guān)手續(xù)的困難群眾,相關(guān)職能部門主動作為,加強(qiáng)聯(lián)系溝通、提供上門服務(wù),確保民生政策真正惠及困難群眾。

  (二)強(qiáng)化財政資金管控,有效提高資金使用績效。一些部門和單位積極健全投資控制管理制度,加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目全過程監(jiān)管,及時調(diào)減工程建設(shè)成本計1.6億元。一些部門系統(tǒng)強(qiáng)化了對下屬單位的管控,有效彌補(bǔ)了管理漏洞,采取制定內(nèi)部管理制度、規(guī)范操作流程等措施,進(jìn)一步明確內(nèi)控管理、“三重一大”議事規(guī)則、內(nèi)部采購流程等方面的規(guī)定,保障預(yù)算執(zhí)行的剛性和效果。市財政局很好地發(fā)揚(yáng)了擔(dān)當(dāng)精神,有效落實(shí)同級審中涉及財政問題的整改,特別是成功預(yù)判風(fēng)險,將個別企業(yè)欠繳的4.43億元土地出讓金及1.18億元滯納金及時催收入庫,有效防止了財政資金損失。今年以來的審計整改工作,有力地助推了全市高質(zhì)量發(fā)展工作,也更加凸顯了審計監(jiān)督在高質(zhì)量發(fā)展中保駕護(hù)航的積極作用。

 ?。ㄈ┳⒅亟鉀Q根本性問題,審計整改成果轉(zhuǎn)化成效顯現(xiàn)。被審計單位開始將審計整改作為規(guī)范行政行為、提升治理能力的契機(jī),在糾正審計查出具體問題的基礎(chǔ)上,重視舉一反三,以改革的視角審視問題、以改革的思路解決問題,著力解決問題背后的體制性障礙、機(jī)制性缺陷、制度性漏洞。根據(jù)審計建議,一些部門全面梳理內(nèi)控管理制度,完善工作流程,消除管理盲區(qū);有的被審計單位進(jìn)一步建立健全重大決策執(zhí)行落實(shí)機(jī)制,推動行政行為依法規(guī)范高效;還有些重要職能部門根據(jù)形勢變化,加快研究修訂有關(guān)體制性政策,更加有效調(diào)動各級各方的發(fā)展熱情。今年以來,市級財政專項(xiàng)資金管理辦法、市級項(xiàng)目支出績效評價管理辦法、科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金項(xiàng)目指南、科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金項(xiàng)目管理辦法及其操作細(xì)則、2021年度特困家庭深度救助工作方案、殘疾人康復(fù)救助資金申領(lǐng)審核操作辦法等一系列政策措施相繼修訂出臺,有效地將審計整改成果轉(zhuǎn)化成為治理效能。

  三、落實(shí)有效舉措,加快推進(jìn)問題整改

  到目前為止,有20個問題未整改到位,暫時“掛號”,有的涉及項(xiàng)目建設(shè),整改周期較長;有的形成時間較長,屬于歷史遺留問題;有的由于體制機(jī)制的原因無法一步整改到位,需要在以后的審計中繼續(xù)跟蹤關(guān)注。市審計局將根據(jù)實(shí)際整改情況繼續(xù)跟蹤、安排回審,對具體整改落實(shí)情況進(jìn)一步檢查確認(rèn)后再對“掛號”問題予以逐一“銷號”。一是持續(xù)跟蹤“銷號”問題10個。針對個別未按時序進(jìn)度完成的項(xiàng)目問題,被審計單位已進(jìn)行黨組專題研究,進(jìn)一步優(yōu)化項(xiàng)目方案,力求在最短的時間內(nèi)保質(zhì)保量完成項(xiàng)目。針對少部分單位往來長期掛賬、未及時清理到位、未按規(guī)定上繳閑置資金的問題,被審計單位已經(jīng)對以前年度的發(fā)生情況進(jìn)行清理,按規(guī)定履行報批程序,盡快完成問題整改。針對部分制度暫未出臺的問題,被審計單位積極完善和制定相關(guān)制度,有的已完成征求意見稿,待正式發(fā)文后就可“銷號”。二是在審計項(xiàng)目中繼續(xù)關(guān)注回審確認(rèn)問題8個。針對財政結(jié)算體制機(jī)制有待完善、預(yù)算指標(biāo)反映不完整、對基本財力保障未進(jìn)行每年核定等問題,審計將在以后的審計項(xiàng)目中予以關(guān)注回審確認(rèn)整改。三是正在積極整改的問題2個。針對個別專項(xiàng)資金未清退到位的問題,被審計單位正在積極處理,盡快完成清退工作。針對個別單位多支付少量工程款的問題,被審計單位已經(jīng)積極催收,將于近期收回并上繳市財政專戶。

  審計整改工作是審計工作的“后半篇文章”,在下一步工作中,將進(jìn)一步壓實(shí)審計發(fā)現(xiàn)問題的整改主體責(zé)任,按照“誰主管,誰負(fù)責(zé)”的原則,認(rèn)真落實(shí)審計發(fā)現(xiàn)問題的整改工作。為確保整改成效,市政府將開展經(jīng)常性的督促檢查,對超期限未執(zhí)行審計決定、未落實(shí)審計意見建議、未進(jìn)行必要責(zé)任追究的,要求被審計單位作出具體說明,深入分析原因,并提出處理意見,切實(shí)完成發(fā)現(xiàn)問題、整改問題、避免問題的閉環(huán)。